Bibliografie przy rozdziałach. Informacje o autorach strony 503-508

Wykaz skrótów; Wstęp; Rozdział I Wprowadzenie do zarządzania zgodnością: 1. Istota compliance; 2. Globalne standardy; 3. Podstawowe pojęcia; 4. Modele kształtowania CMS; 5. Zasady naczelne projektowania, wdrażania i utrzymywania CMS; 6. Implementacja szczegółowa; Rozdział II Określenie obowiązków compliance i ewaluacja ryzyk compliance: 1. Analiza ryzyk compliance jako punkt wyjścia przy tworzeniu CMS; 2. Trzy linie obrony – zintegrowane podejście do wdrożenia GRC w organizacji; 3. Zarządzanie ryzykiem i compliance w strukturze trzech linii obrony – granice systemów; 4. Audyt wewnętrzny w strukturze trzech linii obrony; 5. Budowa i wdrożenie zintegrowanego systemu zarządzania ryzykiem; 6. Standardy i metodyka zarządzania ryzykiem; 7. Zarządzanie ryzykiem compliance na podstawie ISO 19600; 8. Identyfikacja ryzyka; 9. Pomiar (szacowanie) ryzyka i jego ocena; 10. Reakcja na ryzyko; 11. Mechanizmy kontroli ryzyka; 12. Struktury organizacyjne w zarządzaniu ryzykiem; 13. Odpowiedzialność za zarządzanie ryzykiem; 14. Dokumentacja zarządzania ryzykiem; 15. Analiza ryzyka w procesach; 16. Monitorowanie ryzyka; 17. Praktyka zarządzania ryzykiem; 18. Narzędzia IT służące GRC; Rozdział III Rola kierownictwa, polityka compliance, relacje między compliance a innymi jednostkami: 1. Rola kierownictwa; Polityka organizacyjna compliance; 3. Dział compliance a inne jednostki przedsiębiorstwa; Rozdział IV Oficer compliance, realizacja zadań compliance i kultura compliance: 1. Oficer compliance; 2. Zasoby konieczne do realizacji zadań compliance; 3. Uprawnienia funkcji compliance; 4. Szkolenia; 5. Kultura compliance i integralność (integrity); 6. Komunikacja compliance; Rozdział V Ewaluacja systemów zarządzania zgodnością: 1. Cele ewaluacji systemów zarządzania zgodnością; 2. Przedmiot i zakres ewaluacji; 3. Przeprowadzenie ewaluacji CMS; 4. Certyfikacja CMS – potwierdzona skuteczność CMS; Rozdział VI Weryfikacja partnerów biznesowych: 1. Wprowadzenie; 2. Identyfikacja ryzyka; 3. Normatywne podstawy weryfikacji partnerów biznesowych; 4. System weryfikacji; 5. Etapy weryfikacji partnerów biznesowych; 6. Źródła informacji; 7. Weryfikacja zagranicznych partnerów biznesowych; 8. Kryteria weryfikacji partnerów biznesowych; 9. Sygnały ostrzegawcze; 10. Weryfikacja partnerów biznesowych a ochrona danych osobowych; 11. Weryfikacja partnerów biznesowych a Prawo zamówień publicznych; Rozdział VII Odpowiedź na występowanie naruszeń compliance, wewnętrzne postępowania wyjaśniające i whistleblowing: 1. Odpowiedź na non-compliance; 2. Wewnętrzne postępowania wyjaśniające; 3. Whistleblowing – zagadnienia ogólne; 4. Dyrektywa w sprawie ochrony osób zgłaszających przypadki naruszenia prawa Unii; Rozdział VIII Zarządzanie zgodnością w prawie konkurencji: 1. Wprowadzenie; 2. Najważniejsze wymogi praca antytrustowego; 3. Sankcje; 4. Rola compliance; Rozdział IX Campliance antykorupcyjne w Polsce i za granicą, zarządzaniem ryzykiem korupcji na podstawie iso 37001: 1. Wprowadzenie; 2. Droga do compliace w polskim ustawodawstwie; 3. Compliancw w świetle Foreign Corrupt Practices Act (FCPA); 4. Compliance w świetle UK Bribery Act (UKBA); 5. Zarządzanie ryzykiem korupcji na podstawie normy ISO 37001; Rozdział X Compliance w zakresie ochrony danych osobowych: 1. Wprowadzenie; 2. Zakres zastosowania RODO; 3. Zasady przetwarzania danych osobowych; 4. Przesłanki przetwarzania; 5. Prawa podmiotu danych; 6. Obowiązki administratorów danych; 7. Inspektor ochrony danych; 8. Przekazywanie danych osobowych do państw trzecich; 9. Odpowiedzialność i sankcje; Rozdział XI HR compliance: 1. Zagadnienia HR przy wdrażaniu systemu compliance; 2. Wybrane klauzule compliance; 3. Kontrole pracowników; 4. Ryzyka HR w trakcie postępowań wewnętrzne; 5. Sankcje HR; 6. Wybrane zagadnienia HR – ochrona pracowników; Rozdział XII TAX compliance management: 1. Znaczenie tac compliance dla organizacji; 2. Aktualne wyzwania podatkowe stojące przed firmami; 3. Przygotowanie firmy do kontroli organów podatkowych; 4. Konsekwencje dla firmy związane z brakiem systemu zarządzania zgodnością w obszarze podatków ; Rozdział XIII Przeciwdziałanie praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu: 1. Otoczenie regulacyjne; 2. Przeciwdziałanie praniu pieniędzy; 3. Przeciwdziałanie finansowaniu terroryzmu; 4. Skuteczny system przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu; Rozdział XIV Compliance w branży ubezpieczeniowej: 1. Polityka zarządzania zgodnością (compliance) w zakładach ubezpieczeń; 2. Ryzyko compliance – podział; 3. Rola rady nadzorczej; 4. Rola zarządu; 5. Usytuowanie organizacyjne funkcji compliance w ZU; 6. Niezależność funkcji compliance – usytuowanie w strukturze organizacyjnej, 7. Struktura zarządzania ryzykiem compliance w ZU; 8. Umiejętności oficera compliance – soft skills; 9. Relacja funkcji compliance z innymi komórkami organizacyjnymi ZU; 10. Udział funkcji compliance w komitetach ryzyka; 11. Relacja z organem nadzoru; Rozdział XV Compliance w bankach: 1. Uniwersum regulacyjne banków; 2. Uregulowanie funkcji compliance w bankach; 3. System zapewnienia zgodności w bankach; 4. Whistleblowing w bankach; Autorzy.